{"id":6900,"date":"2024-09-22T21:21:02","date_gmt":"2024-09-22T19:21:02","guid":{"rendered":"https:\/\/serwer2032994.home.pl\/autoinstalator\/wordpress16\/?p=6900"},"modified":"2024-11-03T14:21:00","modified_gmt":"2024-11-03T13:21:00","slug":"wymogi-dotyczace-sygnalistow-u-zarzadzajacych-asi","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/insights\/wymogi-dotyczace-sygnalistow-u-zarzadzajacych-asi","title":{"rendered":"Wymogi dotycz\u0105ce sygnalist\u00f3w u Zarz\u0105dzaj\u0105cych ASI"},"content":{"rendered":"\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t

Ustawa o Sygnalistach – obowi\u0105zek ASI<\/h2>

Zarz\u0105dzaj\u0105cy ASI oraz ASI, podobnie jak banki, domy maklerskie, czy instytucje p\u0142atnicze musz\u0105 mi\u0119dzy innymi dokonywa\u0107 identyfikacji klient\u00f3w, ustala\u0107 to\u017csamo\u015b\u0107 ich beneficjent\u00f3w rzeczywistych, czy te\u017c monitorowa\u0107 stosunki gospodarcze. Wszystkie z wymienionych wy\u017cej dzia\u0142a\u0144 okre\u015blane s\u0105 zbiorczo jako \u015brodki bezpiecze\u0144stwa finansowego.<\/p>

Spos\u00f3b post\u0119powania zarz\u0105dzaj\u0105cych ASI w obszarze dotycz\u0105cym przeciwdzia\u0142ania praniu pieni\u0119dzy oraz finansowaniu terroryzmu powinien zosta\u0107\u00a0 uregulowany w wewn\u0119trznej procedurze. Na marginesie warto doda\u0107, \u017ce brak jej wdro\u017cenia wi\u0105\u017ce si\u0119 z ryzykiem na\u0142o\u017cenia sankcji administracyjnej, kt\u00f3rej g\u00f3rna granica wynosi r\u00f3wnowarto\u015b\u0107 a\u017c 5 mln euro.<\/p>

Poza ustanowieniem procedury wewn\u0119trznej, instytucje obowi\u0105zane, w tym r\u00f3wnie\u017c zarz\u0105dzaj\u0105cy ASI, zobligowane s\u0105 do wdro\u017cenia procedury anonimowego zg\u0142aszania narusze\u0144. Celem przedmiotowej regulacji powinno by\u0107 okre\u015blenie tego, w jaki spos\u00f3b i w jakim trybie mo\u017cna dokona\u0107 zg\u0142oszenia rzeczywistych lub potencjalnych narusze\u0144 przepis\u00f3w z zakresu przeciwdzia\u0142ania praniu pieni\u0119dzy oraz finansowaniu terroryzmu.<\/p>

Do obowi\u0105zkowych element\u00f3w procedury anonimowego zg\u0142aszania narusze\u0144 nale\u017c\u0105:<\/h2>

1. Wym\u00f3g wskazania osoby odpowiedzialnej za odbieranie zg\u0142osze\u0144<\/h3>

Zgodnie z ukszta\u0142towan\u0105 praktyk\u0105 rynkow\u0105, w zale\u017cno\u015bci od wielko\u015bci podmiotu, najcz\u0119\u015bciej jako osob\u0119 odpowiedzialn\u0105 za odbieranie zg\u0142osze\u0144 wskazuje si\u0119 inspektora nadzoru lub, w przypadku mniejszych instytucji, cz\u0142onka zarz\u0105du w\u0142a\u015bciwego w sprawach z zakresu przeciwdzia\u0142ania praniu pieni\u0119dzy oraz finansowania terroryzmu.<\/p>

2. Spos\u00f3b odbierania zg\u0142osze\u0144<\/h3>

Spos\u00f3b odbierania zg\u0142osze\u0144 stanowi drugi z obowi\u0105zkowych element\u00f3w, kt\u00f3re powinny zosta\u0107 poddane uregulowaniu w procedurze. Jeszcze kilka lat temu rozwi\u0105zaniem ch\u0119tnie przyjmowanym przez instytucje obowi\u0105zane by\u0142o zamieszczenie w og\u00f3lnodost\u0119pnym miejscu w biurze organizacji skrzynki na anonimowe zg\u0142oszenia. Dzi\u015b, nie do\u015b\u0107, \u017ce rozwi\u0105zanie takie wydaje si\u0119 nieco anachroniczne, to tak\u017ce w wielu przypadkach nie b\u0119dzie ono spe\u0142nia\u0107 wymog\u00f3w wynikaj\u0105cych z ustawy. Trzeba bowiem pami\u0119ta\u0107, \u017ce przej\u015bcie cz\u0119\u015bci podmiot\u00f3w na system pracy zdalnej sprawia, \u017ce osoby, kt\u00f3re aktualnie pracuj\u0105 poza biurem, w przypadku zidentyfikowania potrzeby dokonania zg\u0142oszenia, nie b\u0119d\u0105 mia\u0142y takiej mo\u017cliwo\u015bci.<\/p>

Warto r\u00f3wnie\u017c wspomnie\u0107, \u017ce umieszczenie skrzynki w miejscu monitorowanym wi\u0105\u017ce si\u0119 z ryzykiem ujawnienia to\u017csamo\u015bci zg\u0142aszaj\u0105cego. Fizyczna skrzynka dla sygnalist\u00f3w z pewno\u015bci\u0105 nie stanowi odpowiedniego rozwi\u0105zania dla organizacji, kt\u00f3re w prowadzonej dzia\u0142alno\u015bci pos\u0142uguj\u0105 si\u0119 wirtualn\u0105 siedzib\u0105.<\/p>

W dzisiejszych czasach, rozwi\u0105zaniem znacznie lepszym od umieszczania skrzynki na zg\u0142oszenia, jest wdro\u017cenie zdalnego kana\u0142u komunikacji. Wydawa\u0107 by si\u0119 mog\u0142o, \u017ce najprostsze we wskazanym zakresie by\u0142oby wskazanie w procedurze dedykowanego adresu e-mail. Trzeba jednak pami\u0119ta\u0107, \u017ce zachowanie przez zg\u0142aszaj\u0105cego anonimowo\u015bci przy tego typu rozwi\u0105zaniu wi\u0105za\u0107 si\u0119 b\u0119dzie z konieczno\u015bci\u0105 podj\u0119cia dodatkowych dzia\u0142a\u0144. Istotne jest r\u00f3wnie\u017c to, \u017ce wymiana informacji o wysokim stopniu poufno\u015bci z wykorzystaniem zewn\u0119trznych serwis\u00f3w pocztowych, co pokazuje praktyka, rodzi ryzyko wej\u015bcia w posiadanie danych przez osoby nieuprawnione. Z powy\u017cszych wzgl\u0119d\u00f3w wydaje si\u0119, \u017ce najbezpieczniejszym rozwi\u0105zaniem zar\u00f3wno z perspektywy organizacji, jak i zg\u0142aszaj\u0105cego jest wdro\u017cenie \u015bcie\u017cki anonimowego zg\u0142aszania narusze\u0144 z wykorzystaniem dedykowanej platformy.<\/p>

3. Spos\u00f3b ochrony pracownika lub innej osoby wykonuj\u0105cej czynno\u015bci na rzecz instytucji obowi\u0105zanej dokonuj\u0105cych zg\u0142oszenia, zapewniaj\u0105cy co najmniej ochron\u0119 przed dzia\u0142aniami o charakterze represyjnym lub wp\u0142ywaj\u0105cymi na pogorszenie ich sytuacji prawnej lub faktycznej, lub polegaj\u0105cymi na kierowaniu gr\u00f3\u017ab<\/h3>

Rozwi\u0105zania s\u0142u\u017c\u0105ce ochronie pracownika przed dzia\u0142aniami represyjnymi zale\u017c\u0105 w du\u017cej mierze od konkretnej sytuacji. Jako przyk\u0142ad wskaza\u0107 mo\u017cna zmian\u0119 sposobu wykonywania pracy, czy te\u017c przeniesienie do innego zespo\u0142u.\u00a0<\/p>

4. Spos\u00f3b ochrony danych osobowych pracownika lub innej osoby wykonuj\u0105cej czynno\u015bci na rzecz instytucji obowi\u0105zanej dokonuj\u0105cych zg\u0142oszenia oraz osoby, kt\u00f3rej zarzuca si\u0119 dokonanie naruszenia, zgodnie z przepisami o ochronie danych osobowych<\/h3>

\u00a0Spos\u00f3b ochrony danych osobowych powinien uwzgl\u0119dnia\u0107 obowi\u0105zuj\u0105ce w danej instytucji uregulowania z obszaru RODO. Wydaje si\u0119 zasadne, \u017ceby danym osoby zg\u0142aszaj\u0105cej oraz podejrzanej o naruszenie nada\u0107 najwy\u017cszy poziom poufno\u015bci.<\/p>

5.\u00a0Zasady zachowania poufno\u015bci w przypadku ujawnienia to\u017csamo\u015bci zg\u0142aszaj\u0105cych lub gdy ich to\u017csamo\u015b\u0107 jest mo\u017cliwa do ustalenia<\/h3>

Zasady zachowania poufno\u015bci to\u017csamo\u015bci os\u00f3b dokonuj\u0105cych zg\u0142osze\u0144 powinny znale\u017a\u0107 wyraz w przyj\u0119ciu odpowiednich rozwi\u0105za\u0144 organizacyjnych, jak i technicznych. Do pierwszej grupy uregulowa\u0144 nale\u017cy na przyk\u0142ad upowa\u017cnienie do przetwarzania danych tylko wyznaczonych pracownik\u00f3w. Przyk\u0142adem rozwi\u0105zania o charakterze technicznym b\u0119dzie natomiast wdro\u017cenie odpowiednich zabezpiecze\u0144 polegaj\u0105cych na przyk\u0142ad kilkustopniowej autoryzacji w systemie do obs\u0142ugi zg\u0142osze\u0144.<\/p>

<\/b>6. Rodzaj i charakter dzia\u0142a\u0144 nast\u0119pczych podejmowanych po odebraniu zg\u0142oszenia<\/h3>

Podobnie jak rozwi\u0105zania s\u0142u\u017c\u0105ce ochronie pracownika, tak r\u00f3wnie\u017c rodzaj i charakter dzia\u0142a\u0144 nast\u0119pczych podejmowanych po przyj\u0119ciu zg\u0142oszenia w du\u017cej mierze zale\u017ca\u0142 b\u0119dzie od charakteru stwierdzonej nieprawid\u0142owo\u015bci. Z regu\u0142y w trakcie prowadzenia post\u0119powania wyja\u015bniaj\u0105cego mo\u017cliwe jest:\u00a0 zwo\u0142anie posiedze\u0144 organ\u00f3w, wydawanie polece\u0144 pracownikom, podejmowanie \u015brodk\u00f3w dyscyplinarnych wobec os\u00f3b dopuszczaj\u0105cych si\u0119 narusze\u0144, sk\u0142adanie zawiadomie\u0144 o mo\u017cliwo\u015bci pope\u0142nienia przest\u0119pstwa do w\u0142a\u015bciwych organ\u00f3w \u015bcigania, czy w ko\u0144cu raportowanie do GIIF.<\/p>

<\/b>7. Termin usuni\u0119cia przez instytucje obowi\u0105zane danych osobowych zawartych w zg\u0142oszeniach<\/h3>

Termin usuni\u0119cia danych osobowych powinien umo\u017cliwia\u0107 instytucji obowi\u0105zanej przeprowadzenie post\u0119powania wyja\u015bniaj\u0105cego oraz wszcz\u0119cie post\u0119powa\u0144, kt\u00f3rych wym\u00f3g prowadzenia wynika\u0142 b\u0119dzie z przepis\u00f3w prawa powszechnie obowi\u0105zuj\u0105cego. Z regu\u0142y przyjmuje si\u0119, \u017ce minimalny okres przechowywania danych powinien wynosi\u0107 3 lata.<\/p>

Podsumowanie<\/h2>

Wdro\u017cenie skutecznego i efektywnego kana\u0142u do przyjmowania zg\u0142osze\u0144, poza realizacj\u0105 wymog\u00f3w wynikaj\u0105cych z przepis\u00f3w prawa powszechnie obowi\u0105zuj\u0105cego, przyczyni\u0107 si\u0119 mo\u017ce w istotny spos\u00f3b do ochrony interes\u00f3w organizacji. Wykrycie nieprawid\u0142owo\u015bci na wczesnym etapie w wielu przypadkach pozwoli bowiem na ograniczenie rozmiaru szk\u00f3d wywo\u0142anych dzia\u0142aniem ujawnionym w drodze zg\u0142oszenia.\u00a0\u00a0<\/p>

Przy projektowaniu omawianego procesu warto rozwa\u017cy\u0107 zaanga\u017cowanie w jego obs\u0142ug\u0119 technologii. Wdro\u017cenie zdalnego kana\u0142u komunikacji z wykorzystaniem funkcjonalno\u015bci dedykowanej platformy pozwoli nie tylko spe\u0142ni\u0107 wym\u00f3g wynikaj\u0105cy z ustawy o przeciwdzia\u0142aniu praniu pieni\u0119dzy oraz finansowaniu terroryzmu ale r\u00f3wnie\u017c p\u0142ynne dostosowanie do obowi\u0105zk\u00f3w wprowadzonych w \u017cycie w drodze przepis\u00f3w krajowych transponuj\u0105cych dyrektyw\u0119 2019\/1937, czego nale\u017cy spodziewa\u0107 si\u0119 jeszcze w tym roku.<\/p>

Ju\u017c teraz warto odnotowa\u0107, \u017ce wej\u015bcie w \u017cycie rozwi\u0105za\u0144 przewidzianych postanowieniami dyrektywy wi\u0105za\u0107 si\u0119 b\u0119dzie dla Zarz\u0105dzaj\u0105cych ASI z dodatkowymi obowi\u0105zkami w zakresie zwi\u0105zanym z przyjmowaniem i obs\u0142ug\u0105 zg\u0142osze\u0144 dokonywanych przez sygnalist\u00f3w.<\/p>

\u00a0<\/p>

Platforma do zarz\u0105dzania procesem\u00a0<\/b>whistleblower\u00a0Incognitee<\/a><\/strong>\u00a0oferuje bezpieczny, zgodny z przepisami system zg\u0142osze\u0144\u00a0dla sygnalist\u00f3w<\/a>.\u00a0<\/b><\/p>

\u00a0<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t

\n\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t
Platforma incognitee<\/a><\/h6>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t

Proces Whistleblower<\/h1>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t
dla Alternatywnych Sp\u00f3\u0142ek Inwestycyjnych<\/h5>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\tWi\u0119cej<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
\n\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t

FAQ<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t

\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/polygon><\/svg><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/rect><\/rect><\/svg><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\tCzy ASI musi wdro\u017cy\u0107 platform\u0119 do obs\u0142ugi Sygnalist\u00f3w?<\/a>\n\t\t\t\t\t<\/h4>\n\n\t\t\t\t\t

Tak, ASI s\u0105 obowi\u0105zane do wdro\u017cenia platformy do obs\u0142ugi sygnalist\u00f3w.<\/p><\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t

\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/polygon><\/svg><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/rect><\/rect><\/svg><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\tKiedy Ustawa o Sygnalistach obejmie ASI?<\/a>\n\t\t\t\t\t<\/h4>\n\n\t\t\t\t\t

19 czerwca 2024 r. prezydent podpisa\u0142 ustaw\u0119 z dnia 14 czerwca 2024 r. o ochronie sygnalist\u00f3w.\u00a0Ustawa wejdzie w \u017cycie po up\u0142ywie 3 miesi\u0119cy od dnia og\u0142oszenia, czyli\u00a025 wrze\u015bnia 2024 r.\u00a0<\/strong><\/p><\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

Prowadzenie dzia\u0142alno\u015bci przez zarz\u0105dzaj\u0105cych Alternatywnymi Sp\u00f3\u0142kami Inwestycyjnymi, bez wzgl\u0119du na to, czy odbywa si\u0119 ono na podstawie zezwolenia czy te\u017c w oparciu o wpis do rejestru, wi\u0105\u017ce si\u0119 z konieczno\u015bci\u0105 dostosowania do szeregu obowi\u0105zk\u00f3w wynikaj\u0105cych z przepis\u00f3w prawa powszechnie obowi\u0105zuj\u0105cego.<\/p>\n

Jednym z obszar\u00f3w wymagaj\u0105cych uwzgl\u0119dnienia w prowadzonej dzia\u0142alno\u015bci s\u0105 regulacje dotycz\u0105ce przeciwdzia\u0142ania praniu pieni\u0119dzy oraz finansowania terroryzmu, na gruncie kt\u00f3rych ZASI oraz ASI uznani zostali za instytucje obowi\u0105zane.<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":6877,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[36],"tags":[],"class_list":["post-6900","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-sygnalisci","entry"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6900","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=6900"}],"version-history":[{"count":24,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6900\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":20076,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6900\/revisions\/20076"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media\/6877"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=6900"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=6900"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/fundequate.com\/pl\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=6900"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}